操作程序手册
第一章-行政
发布日期:2020年9月29日
出版日期:2020年11月4日
政策审查日期:2020年11月4日
政策所有者:业务事务副总裁

1.利益冲突、承诺冲突和外部活动

I. 政策声明

世界杯官方app下载(世界杯官方app)的政策是提供一个透明的披露系统, 批准, 以及雇员在大学以外可能引起利益冲突或承诺冲突的活动的记录. 这一政策确保遵守国家道德法律, 德克萨斯大学系统(UT系统)校董会规则, 和UT系统政策. 本政策不撤销UT系统或世界杯官方app提供的任何政策, 任何部门政策, 任何合同条款, 与德州司法部长的任何协议, 或者任何世界杯官方app利益冲突的更具体或更严格的法律或规则, 承诺和外部活动的冲突. 世界杯官方app员工必须遵守更具体或限制性的政策, 合同条款, 协议, 法律, 或规则.

II. 基本原理

该政策提供了适当的规则和程序的制度框架，以保护大学及其教职员工在从事外部活动时的信誉和声誉.

3。. 范围

这项政策适用于所有世界杯官方app员工.

IV. 本政策的网站地址

http://www.pakata.net/hop/chapter1/1-33.html

V. 相关法规、政策、要求或标准

世界杯官方app或UT系统政策或校董会的 规则 & 规定

世界杯官方app跳政策4.12 非豁免雇员的加班
世界杯官方app跳政策3.04 非学院员工的不满
世界杯官方app跳政策10.04 研究与知识产权的利益冲突
UT系统 180年政策 外部委员会服务政策
UT系统 134年政策 财务人员和员工道德准则
UT系统 175年政策 重大财务利益的披露与研究中财务利益冲突的管理和报告
UT系统 180年政策 利益冲突、承诺冲突和外部活动
校董会 30104规则 利益冲突、承诺冲突和外部活动
校董会 60306规则 大学资源的使用
UT系统跳政策1.1.2 对外活动政策

其他政策 & 标准

德州政府法规572 个人财务披露，行为标准和利益冲突
德州政府法规574 双重任职
德克萨斯州宪法，第16条，第40款 拥有一个以上的职位

VI. 联系人

法律事务厅(利益冲突问题)
(210) 458-4105

机构合规和风险服务办公室(咨询和报告任何可疑的不当行为)
(210) 458-4992

世界杯官方app免费热线(210-458-5365)，或通过热线电话的形式 (匿名举报涉嫌违规行为)

教务长和商业事务副校长办公室(负责监督和管理方面的咨询)
(210) 458-4201

研究、经济发展和知识企业副总裁办公室
(210) 458-6859

大学技术解决方案(针对技术问题)
(210) 458-5555

7。. 定义

批准机关: 总统已任命下列人员为本政策下的审批机构:

对于全职和兼职教员:他们的系主任
系主任:院长
院长:教务长
副总统:总统
校长:负责学术事务的常务副校长和校长
对于本政策所涵盖的工作人员和其他人:他们的主管

注:跳策略的审批机构 10.04, 研究与知识产权的利益冲突, 负责研究的副总裁是谁, 经济发展, 及知识企业或其指定人员..

业务实体: 法律承认的从事营利业务的实体, 包括独资企业, 伙伴关系, 公司, 公司, 控股公司, 股份公司, 破产管理, 或信任.

补偿: 任何形式的利益, 包括但不限于薪水, 护圈, 谢礼, 赞助旅行或报销, 知识产权或版税, 或承诺, 递延, 或有权益.
补偿不包括通常和习惯的自付费用或赞助旅行的报销. 由联邦政府报销或赞助的旅行也不包括在内, 状态, 或者地方政府机构, 高等教育机构:高等教育机构, 学术型教学医院, 医疗中心, 或者是附属于高等教育机构的研究机构.*

承诺冲突: 当世界杯官方app员工花费在外部活动上的时间或精力直接或显著地干扰了员工履行其机构职责时，或当员工未经授权使用与员工外部就业有关的国家财产时，就会发生这种状态, 板服务, 或者其他活动.

利益冲突: 世界杯官方app员工或员工的直系亲属之一的重大外部兴趣或活动，在合理的人看来，可能直接或显著影响员工履行其机构职责. 利益冲突通常是经济或个人利益的问题.

礼物: 任何有价值的东西, 包括娱乐或体育赛事的门票, 旅行费用, 和食物.

酬金: 法律上或传统上不要求收费的服务费.

直系亲属: 包括以下内容:
(a)配偶;
(b)受抚养子女或继子女或其他受抚养人, for purposes of determining federal income tax liability during the period covered by the disclosure 状态ment; and
(c)相关或非相关, 与个人居住在同一家庭并有经济上相互依赖的未婚成年人, 例如, 通过维持一个共同的银行账户, 抵押贷款, 或投资.

机构职责: 员工代表世界杯官方app的专业责任. 为教师, 这包括研究人员的研究, 教学, 服务, 行政, 和其他专业活动，如大学委员会成员, 以及其他内部或外部服务活动. 为员工, 这包括员工与其工作职责和绩效期望相关的责任.

性质及范围:外间活动(包括外间工作/雇佣)的“性质及范围”须包括须履行的主要职责的描述, 预期的时间承诺, 以及预计这种活动将持续多久.

外活动/会议记录:就本政策而言, 外部活动包括(1)世界杯官方app员工在不作为世界杯官方app员工的情况下获得报酬的活动(也称为“外部就业”)或(2)那些不被视为其职位专业表现的一部分，因此未在其定期绩效报告中报告的活动.

董事会外服务:服务于任何董事会, 委员会, 或企业的其他管理或顾问委员会, 公民, 专业, 社会, 或者宗教组织, 无论是盈利性还是非盈利性.

外就业: 除履行在美国的雇佣义务外，雇员从事的任何活动.T. 系统管理或美国.T. 获得报酬的系统机构，包括远程教学和咨询. 世界杯官方app员工不应接受可能会损害其在履行世界杯官方app官方职责时的独立判断的其他工作. 另外, 世界杯官方app员工不应接受其他雇佣或从事商业或专业活动，要求或诱使他或她披露其官方职位所要求的机密信息.

个人投资一个人投资在某物上的一笔钱, 而不是由一个公司或组织.

自我交易/与员工的交易:以官方身份与世界杯官方app员工担任官员的任何商业实体进行的任何业务, 代理, 或成员, 或者雇员拥有实质性利益.

在商业实体中的实质性权益: 就本政策而言，指:

控制权益;
拥有10%以上的表决权权益;
拥有超过5,000美元的企业公平市场价值;
直接或间接参与股份的利益, 股票, 或者(不管是否包括投票权)超过10%的利润, 收益, or capital gains; or
担任军官.

它不包括共同基金或退休账户的投资, 只要个人不直接控制这些工具的投资决策.

大学的时间. 为教师, 这个时间是由每周完成工作职责所需的小时数来定义的, 包括教学, 研究, 和服务. 对于一些员工来说，这段时间被定义为有固定时间的工作日, 对于其他员工，这段时间被定义为一个工作日，有固定的工作时间，并根据需要提供随叫随到的服务.

*根据UTS 180的要求, 补偿的定义是部分的, 但也不完全是, 符合公共卫生条例和UTS 175世界杯官方app研究利益冲突的规定(42 CFR Sec. 50.603，“重大财务利益”的定义，第(2)段 & 3)).

8。. 责任

所有世界杯官方app员工
1. 完成指定职位的职责和职责.
2. 根据本政策的要求，通过官方电子披露门户网站披露外部活动.

批准机关
1. 根据本政策的描述，适当地审查外部活动，以确定利益冲突和承诺冲突.
2. When there is a conflict of interest: customizes a management plan in consultation with the individual submitting the disclosure; monitors the management plan or designates an individual to monitor the management plan; and submits the management plan to the 批准 authority’s supervisor for 批准.
3. 必要时，遵循本政策下文第九节所述的上诉程序.A.5.
审批机关主管
1. 必要时，评审管理计划以供批准.
2. 如有必要，在本政策所述的10个工作日内处理申诉.
副总统联络点或指定人员
如有必要，在本政策所述的15个工作日内处理申诉.
总统
如UTS 180所述, 9节, 总统必须满足某些条件, 包括要求在向道德委员会提交报告的同时向校长办公室提交一份世界杯官方app外部董事会服务的报告.

IX. 程序

所需的披露和批准

一名世界杯官方app员工是否必须按法律要求及时提交披露声明, 规则, 每年或在保单变更后的三十天内. 世界杯官方app员工在世界杯官方app的职位和预期的活动将决定需要哪些披露声明.

保密的外部活动. 如果员工希望参与一些或全部相关信息是保密的外部活动, 尽管如此，如果有令人信服的理由对信息进行保密，并且该活动完全符合本跳政策和所有其他适用法律以及世界杯官方app和UT系统政策，则批准机构可以批准该活动，而无需要求完整的书面披露.
1. 世界杯官方app员工需要每年披露一次, 或者根据需要更频繁, 活动如下:
  1. 所有外部就业或其他有偿活动的性质和范围的说明;
  2. 对任何外部活动的性质和范围的描述，不计补偿;
  3. 任何校外(现场或远程)教学的性质和范围的描述, 或与…有关, 与大学教学职责领域相同的学科;
  4. 因任何受补偿活动而获得的年度薪酬总额的幅度, 或来自单一实体的年度薪酬总额, 如果它大于5美元,000;
  5. 描述董事会外部服务的性质和范围，不考虑薪酬;
  6. 一个描述, 包括补偿或利息的范围, 在商业实体中的任何实质性利益, 应在取得权益之日起30日内提供;
  7. 个人或其直系亲属收到超过250美元礼物的说明, 与雇员的机构责任有关，或者在一个理性的人看来可能存在利益冲突, 哪些应该在获得赠与后30天内提供. 不包括来自父母的礼物, 孩子, 兄弟姐妹, 祖父母, or grand孩子; or the parent, 孩子, 兄弟姐妹, 祖父母, or grand孩子 of one’s spouse; and
  8. 直系亲属任何活动的性质和范围的描述，以及直系亲属在商业实体(如上定义)中的任何实质性利益的描述。, 与雇员的机构责任有关，或者在一个理性的人看来可能存在利益冲突, 哪些应在取得权益后30天内提供.
2. 批准的要求
  1. 在从事以下活动之前，需要获得批准:
    - 所有外部就业或其他有偿的外部活动;
    - 所有董事会外部服务(见第2节). 7。, definition of 董事会外服务, for details and exclusions); and
    - 任何未经补偿的活动.
3. 给予批准
  1. 审批机构将负责批准外部活动, 董事会外服务, 在下列情况下，披露所列的利益:
    1. 该活动, 服务或利益不会给人以利益冲突或利益冲突的印象, 在适用情况下, 承诺冲突, to a reasonable person; or
    2. 没有发现承诺冲突(如适用)，也没有发现与外部活动相关的任何已确定的利益冲突, 板服务, 或权益已按照D部分所述的经批准的管理计划进行管理. 下面.
  2. 审批机构还应根据需要批准使用任何世界杯官方app资源，并确认研究数据, 世界杯官方app的机密信息或知识产权受到保护. (参见世界杯官方app跳政策10.04,;研究与知识产权的利益冲突 和跳政策10.15, 世界杯官方app知识产权的管理、使用和商业化).
  3. 预计将及时获得批准.
  4. 在员工开始从事外部活动或外部董事会服务之前，必须事先获得批准或制定管理计划，除非符合以下条件之一:
    1. 追溯批准在极少数情况下, 当员工被要求协助处理不可能或不合理的紧急情况时，外部活动或外部董事会服务可追溯批准. 在这种情况下, 该活动必须充分披露，并在合理可能的情况下尽快获得适当的批准机构的批准.
  5. 未来的批准一些活动也可能被批准, 最多一年, 当员工尽可能全面合理地向审批机构描述预期的一般性质和范围时, 但尚未证实, 外面的机会.
4. 撤销批准
  审批机关可以撤销对外部活动的批准, 董事会外服务, 在商业实体中的实质性权益, 或在收到表明已批准活动的信息后制定管理计划, 董事会服务或利益与本政策或任何适用法律或世界杯官方app或UT系统政策或管理计划不一致，未能确保与政策和法律的一致性，或未被遵守. 如果员工的表现下降，也可以采取这种措施.
5. 对批准机关的决定提出上诉
  1. 如果本政策要求的批准被拒绝或批准或管理计划被撤销, 雇员可向审批机关提出书面解释，并提交支持其要求的文件，要求审批机关重新考虑其决定. 在审阅了员工提交的所有信息和材料后, 审批机关可以维持原决定，也可以批准雇员的申请.
  2. 审批机关确认原不予批准或者撤销管理计划的决定, 雇员可以向审批机关提出书面请求，要求对该决定提出上诉. 在收到此请求后的10个工作日内, 审批机关将员工提交的材料和与审批机关的决定有关的信息转发给审批机关的主管. 该主管将审查审批机构转发的材料，并在10个工作日内做出批准员工请求的最终决定, 确认审批机关的决定, 或采取他/她认为符合世界杯官方app最佳利益的其他行动.
  3. 如果员工对主管的决定仍然不满意, 他们可以要求其副总统联络点或指定人员审查该决定.
  4. 如果员工仍然不满意这个决定, 他或她可以访问标准的世界杯官方app申诉程序. (参见世界杯官方app跳政策2.34 员工投诉程序和跳政策3.04 非教职员的不满.)
校外活动和校外服务的时间分配

所有有偿的董事会外服务和为宗教组织提供的服务必须在员工自己的时间使用休假, 补偿时间(如适用), 或经员工主管批准的其他安排. 董事会外服务 may be performed on 世界杯官方app time as part of the employee’s institutional responsibilities so long as 该活动 furthers the interest of 世界杯官方app; is 服务 to a nonreligious organization; is uncompensated (other than for reimbursement of usual and customary expenses); is approved prior to commencement of 该活动; and is disclosed (by any formal university mechanism, 包括员工的定期绩效报告或学院年度报告).
1. 教师. 教职员工可以灵活地利用他们的时间来准备教学和从事研究, 服务及其他学术活动. 其他的责任, 比如演讲, 随时与学生见面, 参加大学委员会, 有更严格的时间要求. 教员担任全职工作的期间, 教职员工可以被允许从事不包括在世界杯官方app职责范围内的外部活动和外部董事会服务，只要这些活动和服务不超过员工全职义务的20%. 教员有兼职工作的时候, 任何外部活动不得干扰其在世界杯官方app兼职任命的相关职责的执行. 教员没有预约的时候 (e.g., 暑期(任期9个月), 教职员工仍然需要寻求外部活动或外部董事会服务的批准.
2. 工作人员. 在世界杯官方app全职工作期间, 工作人员可以从事外部活动和外部董事会服务，只要这些活动和服务不减少对世界杯官方app的全职义务. 这样的外部活动和董事会服务被认为是超负荷的. 然而, the following exception allows staff members to engage in approved Outside Activities and 董事会外服务 on University time ONLY if all of the following criteria are met: the 服务 is not compensated; the 服务 does not exceed 8 hours per week; the 服务 does not interfere with the staff member’s University duties and responsibilities; and the 服务 clearly contributes to the mission of the University or provides important elements of staff 专业 development related to their University duties and responsibilities.
禁止利益冲突和承诺冲突
1. 世界杯官方app员工可能没有直接或间接的利益, 包括经济利益和其他利益, 或从事商业交易或专业活动, 或产生任何性质的与员工在世界杯官方app的适当履行职责有重大冲突的义务.
2. 代表外部实体或个人的活动不得干扰世界杯官方app员工履行其对世界杯官方app的职责和责任. 无论这些工作/活动在哪里(校内或校外)，这种承诺冲突都可能发生。, 外部实体(个人)的类型, 以营利为目的, 非营利性, 或政府), 或补偿水平(补偿或不补偿).
3. 世界杯官方app员工不应故意或故意招揽, 接受, 或同意接受因行使其公职权力或为他人履行其公职而获得的任何利益. 如果这种好处是为了换取官方行为, 可能构成受贿罪的刑事犯罪.
4. 世界杯官方app员工不得以官方身份与其担任官员的任何商业实体进行任何业务往来, 代理, 或成员, 或者雇员拥有实质性利益. 另外, 在世界杯官方app购买任何用品之前, 材料, 服务, 设备, 或世界杯官方app员工的财产, 购买必须得到总裁或其指定人员的批准. 只有在成本低于任何其他已知来源的情况下，才可进行采购.
5. 世界杯官方app员工不应进行个人投资，合理地预计会造成员工的私人利益和公共利益之间的重大冲突. 这意味着世界杯官方app员工不应该在与世界杯官方app利益冲突或可能影响员工如何完成工作的业务中拥有直接或间接的经济利益. 有些经济利益可能非常间接或非常微小，因此不会产生利益冲突, 例如，拥有公司的少量股票或投资于公开交易的共同基金，员工对基金资产的投资不行使自由裁量权. 世界杯官方app某项投资是否会产生利益冲突的问题，应直接向世界杯官方app的法律事务办公室询问.
6. 世界杯官方app员工可能不会接受酬金的服务，他或她不会被要求提供，但他或她的官方身份. 例如, 如果世界杯官方app员工不是因其官方职位而被要求发表演讲，则不得因发表演讲而接受礼物或报酬. 然而, 世界杯官方app员工可以接受餐食, 运输, 住宿与他或她的服务有关只要服务不仅仅是敷衍了事或肤浅的. 此外，他或她可以接受最高250美元的礼物.
7. 根据德克萨斯州有关礼品的法律，有两个标准:(1)适用于所有雇员的一般行为标准;(2)仅适用于就合同和其他金融交易提出建议或作出决定的人的刑事标准. 在一般标准下, 世界杯官方app员工不应接受或索取任何礼物, 忙, 或可能合理地倾向于影响该雇员履行公务或公务行为的服务. 即使捐赠人没有向雇员索取任何礼物作为交换，这一标准也适用. 违反这一标准接受或索取礼物不构成刑事犯罪, 但这是纪律严明的理由, 包括终止. 刑事处罚可能适用于对世界杯官方app金融交易提出建议或决定的员工. 这些员工不得接受对该交易感兴趣或可能对该交易感兴趣的个人或实体的礼物, 除了有限的例外. 在这些例外情况下, 接受以下类型的礼物，如果该礼物不是为了换取雇员的公务行为，则不构成刑事犯罪:
  1. 价值低于250美元的非现金项目;
  2. 礼物:来自某人(如亲戚)的礼物, 朋友。, 或者与雇员有独立于其官方地位的关系的商业伙伴, 如果礼物是基于这种关系而不是官方身份而赠送的;
  3. 和食物, 住宿, 运输, 如果员工把他们当作“客人”接受，也可以提供任何形式的招待,这意味着捐赠者必须在场. 如果捐赠者是在德克萨斯州道德委员会注册的说客，法律还规定了额外的禁令. 在接受游说者的礼物之前，最好先咨询总法律顾问办公室. 请注意，即使雇员可以接受上述礼物而不构成犯罪, 接受礼物仍可能违反一般行为准则，构成纪律处分的理由.
  如果礼物来自学生贷款机构，则有额外的限制. “学生贷款机构”的定义非常广泛，涵盖了传统上可能不被认为是学生贷款机构的实体. 咨询世界杯官方app的法律事务办公室，以确定学生贷款贷款人的提议礼物是否符合德克萨斯州高等教育公平贷款实践协议. 重要的是要记住，即使接受礼物也可能不构成犯罪, 在公众看来，礼物可能影响了员工的工作表现. 员工不应接受任何可能影响官方行为的礼物, 即使这份礼物在法律上是合法的.
8. 任何员工与赞助项目之间的实质性关系, 资助, 导演, 或者被外国政府控制, 境外代理机构, 或外国机构禁止, 除非根据机构的适用政策适当和及时地披露.
管理计划
在活动开始之前，必须为世界杯官方app员工制定管理计划，以应对可能产生利益冲突或承诺冲突的外部活动和外部董事会服务. 管理计划将由相应的审批机构与员工协商后定制，并指定负责监督活动的人员，以确保计划的遵守. 管理计划将提交给审批机关的主管进行审查和最终批准.
工资的补充
遵照德克萨斯州政府法典第659条.0201, 当学校接受礼物时, 格兰特, 捐赠, 或由该人指定作为世界杯官方app雇员工资补充的其他补偿, 受赠单位应当对赠与进行分析, 潜在利益冲突的赠款或捐赠. 如果存在利益冲突, 世界杯官方app将使用其现有的流程和程序来消除或管理冲突. 这份礼物将被公布在世界杯官方app的网站上，而不会透露领取工资补贴的员工的姓名.
使用世界杯官方app财产和其他资源
世界杯官方app的财产和其他资源只能在适合世界杯官方app的任务时使用. 世界杯官方app教职员工使用世界杯官方app财产或资源进行任何外部活动或外部董事会服务必须得到适当的世界杯官方app审批机构的明确批准. 所有被授予访问或使用世界杯官方app信息资源的个人必须了解并同意遵守跳 8中的要求.15, 可接受使用政策.
不遵守本政策可能会使世界杯官方app员工按照适用的程序受到纪律处分，直至并包括终止雇佣关系. 此外，在某些情况下可能适用民事和刑事处罚.

**在确定是否应披露某项活动或利益时有疑问, 个人应该消除疑虑，支持披露.

X. 初始实施的特殊说明

没有一个

XI. 表单和工具/在线流程

利益冲突门户
http://oric.pakata.net/

教育及培训资料
http://www.pakata.net/compliance/COI/COI.html

十二世. 附录